一、企业的合规管理团队是否归董事会/董事长/最高治理者/实际控制人直接领导

二、企业的合规管理团队绩效考核、薪酬管理、职业升迁等是否独立管理

三、企业是否授予合规管理团队正常自主开展合规管理工作的各项权限

四、企业的合规管理团队是否经过合规管理专业化培训与继续训练

五、企业的合规方针是否与企业使命、愿景、战略保持一致

六、企业的合规目标是否与合规方针保持一致

七、合规管理组织是否与业务管理组织架构保持匹配

八、合规义务范围是否与合规方针、企业使命、愿景、战略保持一致  

九、合规风险清单是否与企业业务活动清单、合规义务清单保持匹配

十、合规风险管控程度是否与企业合规方针、领导风险偏好保持一致

十一、合规监督、考核是否纳入企业绩效考核权重

十二、企业是否宣传、承诺与业务实施、履约一致

十三、企业是否向利益相关方开展足够的公示、公开

十四、企业是否建立举报网络渠道和开展调查与问责

十五、企业是否定期评审合规管理体系，并持续改进与优化以上十五条是决定企业合规管理